证监会对2宗案件作出行政处罚

证监会网站 2016-10-22

近日，证监会依法对2宗案件作出行政处罚。

1宗内幕交易案中，李某、郑某是凯撒（中国）文化股份有限公司（简称凯撒文化）拟收购杭州某科技有限公司100%股权事项这一内幕信息的知情人。周毅与内幕信息知情人李某、郑某系朋友关系，在内幕信息敏感期内，周毅与李某、郑某存在联系，周毅使用多个账户持续交易“凯撒文化”股票，共获利约34.5万元。周毅的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条第1款规定，依据《证券法》第202条规定，广东证监局决定没收周毅违法所得约34.5万元，并处以约34.5万元罚款。

1宗内幕交易及短线交易案中，株洲旗滨集团股份有限公司(简称旗滨集团）独立董事周金明是旗滨集团《公司2015年半年度利润分配预案》这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，周金明于2015年8月21日控制使用“谢某滢”账户买入“旗滨集团”31,700股，获利48674.10元。同时，在2015年8月18日至2016年1月12日不到6个月的期间内，周金明利用其控制的“谢某滢”账户交易“旗滨集团”，累计买入66,700股，卖出63,700股，余3,000股未卖出，获利为49251.43元（已扣除2015年8月21日买入旗滨集团股票的盈利）。周金明的上述行为违反了《证券法》第73条和47条规定，构成内幕交易和短线交易行为，依据《证券法》第195条、第202条规定，湖南证监局决定没收周金明内幕交易违法所得48674.10元，并处罚款48674.10元；对周金明短线交易的行为处以警告，并处罚款3万元。

上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将持续对内幕交易、短线交易等违法违规行为保持高压态势，严厉查处，切实维护市场公开、公平、公正。